Vertybinių popierių komisijos pirmininkas Vilius Šapoka Seime pristatė Vertybinių popierių komisijos 2009 metų veiklos ataskaitą. Pasak pranešėjo, po itin skausmingų 2008 metų finansų rinkoms praėję metai Lietuvos vertybinių popierių rinkai buvo tam tikro atsigavimo metai. Pavyzdžiui, NAZAK OMIK indeksas išaugo 46 %, apyvarta biržoje padidėjo beveik du kartus, antros pakopos pensijų fondų vieneto vertė vidutiniškai padidėjo daugiau nei 17 %. Didžiąja dalimi buvo padengtas turto mažėjimas 2008 metais. Kolektyviniai investavimo subjektų vieneto vertė vidutiniškai išaugo 45 %, trečios pakopos pensijų fondų – beveik 30 %. V.Šapoka pastebėjo, kad sunkmečiu ekonominių nusikaltimų skaičius turi tendenciją augti. Todėl 2009 m. padaugėjo tiek investuotojų skundų, tiek padarytų pažeidimų skaičius. Iškeltų bylų skaičius išaugo 40 %: „Bendra išvada būtų tokia, kad tiek 2008, tiek 2009 metai bendra tendencija buvo tokia, kad tarpininkai ne iki galo suprato ir ne iki galo buvo pasirengę įgyvendinti labai griežtus reikalavimus santykiuose su klientu investuotoju. Kita vertus, klientai taip pat ne visuomet suvokdavo prisiimamą atsakomybę už investicinius sprendimus.”, – teigė pranešėjas. Seimas, pritardamas Vertybinių popierių komisijos (toliau – VPK) 2009 metų veiklos ataskaitai, pasiūlė Vertybinių popierių komisijai iki 2010 m. gruodžio 31 d. parengti teisės aktų projektus, kurie sudarytų galimybes Lietuvos Respublikoje įdiegti Vertybinių popierių komisijos administruojamą investuotojų ginčų ir skundų alternatyvaus (neteisminio) nagrinėjimo sistemą. Be to, per 2 mėnesius parengti išsamią studiją dėl galimybių ir pasekmių apdraudžiant pensijų fondų turtą Lietuvos Respublikos indėlių ir įsipareigojimų investuotojams draudimo įstatymo nustatyta tvarka: priimtas Seimo nutarimas „Dėl Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2009 metų veiklos ataskaitos” (projektas Nr.XIP-1877). Balsavo: už – 63, prieš – 4, susilaikė 20. Kaip teigiama ataskaitoje, VPK, vykdydama Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkos priežiūrą, 2009 m. atliko 81 patikrinimą: 7 kompleksinius ir 74 tikslinius (iš kurių 5 buvo teminiai). Per 2009 m. fiziniams asmenims iškelta 19 administracinio teisės pažeidimo bylų už finansinių priemonių rinką reglamentuojančių teisės aktų pažeidimus: 10 nuobaudų paskirta už emitentų vadovų ir su jais glaudžiai susijusių asmenų pareigos tinkamai ir laiku pranešti apie savo sąskaita sudarytus sandorius dėl jų vadovaujamo emitento vertybinių popierių nevykdymą, 1 – už pasinaudojimą viešai neatskleista informacija, 5 – už manipuliavimą rinka, 1 – emitento vadovui už emitento audituotų metinių ataskaitų nepateikimą, 2 – valdymo įmonių vadovams už Kolektyvinio investavimo subjektų įstatyme nustatytų reikalavimų valdymo įmonių veiklai nesilaikymą. Bendra fiziniams asmenims paskirtų baudų suma sudarė 13,9 tūkst. Lt. VPK už finansinių priemonių rinką reglamentuojančių teisės aktų pažeidimus ataskaitiniais metais juridiniams asmenims iškėlė: 11 – Vertybinių popierių įstatymo pažeidimo bylų, 20 – Finansinių priemonių rinkų įstatymo, 5 – Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo pažeidimo bylos ir 1 Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymo pažeidimo byla. Visose jose buvo pritaikytos poveikio priemonės. Papildomo savanoriško kaupimo įstatymo pažeidimo byla buvo iškelta už tai, kad valdymo įmonė, valdydama II ir III pakopos pensijų fondus, nesilaikė draudimo vengti interesų konflikto ir veikė ne geriausiais jos valdomų pensijų fondų dalyvių interesais. Už tai valdymo įmonei paskirta piniginė bauda.
